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東奧題庫/中級經(jīng)濟(jì)師題庫/題目

多項選擇題

【2024考季】證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)需要具備的條件有（　　）。

A
具有證券自營業(yè)務(wù)資格
B
公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或正處于整改期間的情形
C
財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定
D
信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試
E
客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實

正確答案：

B  
C  
D  
E  

試題解析

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。

本題關(guān)聯(lián)的知識點

  • 融資融券業(yè)務(wù)

    展開

    知識點出處

    第五章 證券公司與基金管理公司

    知識點頁碼

    2024年考試教材第91,92頁

  • 融資融券業(yè)務(wù)

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    2024年考試教材第91,92頁

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